猎云注:今日晚间消息,从事私募股权投资基金管理业务及股权投资业务的中科招商,在规定期限内未满足整改要求,公司将于12月18日停牌一日,12月19日复牌,并于12月26日完成强制摘牌。文章转自:证券时报网。
12月15日晚间,全国股转公司发布了一则重磅公告。公告显示,股转将对中科招商(832168)、达仁资管(831639)2家挂牌公司强制终止挂牌!
中科招商将被终止挂牌
近期,根据《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》(股转系统公告 2016 36 号)与《关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知》,相关挂牌私募机构向股转公司提交了自查整改报告与主办券商核查报告。
经进一步审查,2家挂牌私募机构不符合整改要求,具体包括:中科招商投资管理集团股份有限公司(证券简称:中科招商;证券代码:832168)、达仁投资管理集团股份有限公司(证券简称:达仁资管;证券代码:831639)。
根据规定,股转公司决定于2017年12月18日对上述 2 家公司的股票暂停转让一天,12月26日起终止上述2家公司股票挂牌。
股转要求,被终止挂牌公司应积极应对投资者诉求,主办券商应指定专门人员负责被终止挂牌公司相关事宜并披露联系方式,协助做好被终止挂牌公司投资者的沟通工作,指导被终止挂牌公司妥善解决投资者诉求。
中科招商主要从事私募股权投资基金管理业务及股权投资业务,2015年3月在新三板挂牌。
2017年三季报显示,截至2017年9月30日,中科招商在管的私募股权投资基金共124支,实缴资本总额约347.5亿元;公司在管的私募证券投资基金共25支,实缴资本总额约3.8亿元;公司在管的其他类型私募基金1支,实缴资本总额约1.1亿元。
另外,中科招商旗下公募基金管理公司——中科沃土基金管理有限公司在管产品共20支,其中17支资管产品、1支货币基金、1支混合型发起式证券投资基金和1支债券型发起式证券投资基金。
截至2017年9月30日,中科招商共有2713户股东。
截至发稿,中科招商与达仁资管均未发布相关公告,同时也未发布其自查整改报告,因此,暂时无法知晓其具体不符合挂牌私募机构核查要求中的哪一项。
论坛君就终止挂牌事项向中科招商董秘彭卫求证,但彭卫表示暂时不方便接电话。
8家挂牌私募机构发布自查报告
截至发稿,今日晚间,已有浙商创投、方元资产、思考投资、金茂投资、菁英时代、架桥资本、博信资产、方富资本等8家挂牌私募机构发布了核查公告,公告显示,8家机构均符合相关要求。
先来看看“私募八条”中提出的对挂牌私募机构的五项要求:
第一项:管理费收入与业绩报酬之和须占收入来源的80%以上;
第四项:私募机构及其股东、董事、监事、高级管理人员最近三年不存在重大违法违规行为,不属于中国证券基金业协会“黑名单”成员,不存在“诚信类公示”列示情形;
第五项:创业投资类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在20亿元以上,私募股权类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在50亿元以上;
第六项:已在中国证券基金业协会登记为私募基金管理机构,并合规运作、信息填报和更新及时准确;
第八项:全国股转公司要求的其他条件。
浙商创投发布的自查报告显示,2016年度,其管理费收入与业绩报酬之和占收入来源的91.83%,符合条件一“管理费收入与业绩报酬之和占收入来源的80%以上”的规定。
浙商创投最近3年年均实缴基金规模为29.64亿元,符合条件五“创业投资类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在20亿元以上”的规定。
浙商创投同时满足条件四、六、八项的规定。
方元资产发布的自查报告显示,2016年度,其管理费收入与业绩报酬之和占收入来源的94.28%,最近3年年均实缴资产管理规模为32.6亿元,符合条件一和条件五的有关规定。方元资产同时满足条件四、六、八项的规定。
思考投资发布的公告显示,其2016年度,管理费收入与业绩报酬之和占收入来源的97.06%,符合条件一“管理费收入与业绩报酬之和占收入来源的80%以上”的规定。
思考投资属于证券投资基金类私募机构,不属于创业投资类私募机构和私募股权类私募机构范畴,因此不适用第五项规定的要求。思考投资同时满足条件四、六、八项的规定。
金茂投资2016年度管理费收入与业绩报酬之和占收入来源的95.90%,最近3年年均实缴资产规模为23.3亿元,符合条件一和条件五的要求,同时满足条件四、六、八项的规定。
菁英时代发布的公告显示,2016年度管理费收入与业绩报酬之和占收入来源的96.83%,符合条件一的有关规定;其为证券投资类私募机构,不适用条件五的有关规定。
菁英时代同时满足条件四、六、八项的规定。
架桥资本公告显示,2016年度公司管理费收入及业绩报酬之和占收入来源的比例为 95.51%,最近3年年均实缴资产管理规模为20.1亿元,符合条件一和条件五的要求,同时满足条件四、六、八项的规定。
博信资产公告显示,2016年度其管理费收入及业绩报酬之和占收入来源的比例为99.99%,最近3年年均实缴资产管理规模超过20亿元,符合条件一和条件五的要求,同时满足条件四、六、八项的规定。
方富资本公告显示,2016年度公司管理费收入及业绩报酬之和占收入来源的比例为88.7%,符合条件一的要求。方富资本为“其他类私募投资基金管理机构”,不适用条件五的要求,除此之外公司满足条件四、六、八项的规定。
从目前的情况来看,上述8家挂牌私募机构已经满足股转公司相关要求,可继续在新三板挂牌,但其融资行为可能会受到限制。
根据股转公司要求,在基金业协会登记为证券类私募机构的挂牌私募机构,不得通过全国股转系统进行融资。
今日晚间,菁英时代就发布了风险提示公告,公告表示,其在基金业协会登记为私募证券投资基金管理人,根据要求,公司不得通过全国股转系统进行融资,公司在全国股转系统的融资行为受到限制。