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凤凰财富涉5项违规被停售基金3个月,股权被转让借动漫城藏身
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2017-04-10 凤凰财富涉5项违规被停售基金3个月,股权被转让借动漫城藏身

原股东已退出

猎云注:近日,天津证监局发布对天津市凤凰财富基金销售有限公司采取暂停基金销售业务3个月措施的决定。编辑实地走访凤凰财富,发现股权被转让借动漫城藏身,原股东已退出。而凤凰财富的没落,或许只是第三方基金销售机构遭遇瓶颈的冰山一角。文章转自微信公众号: 每日经济新闻 。

3月17日,天津证监局发布对天津市凤凰财富基金销售有限公司(以下简称凤凰财富)采取暂停基金销售业务3个月措施的决定。曾是全国前十家取得第三方基金销售牌照的这家公司,如今正面临重重困难。这背后的原因究竟是什么?近日,《每日经济新闻》编辑实地走访了凤凰财富。

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五项违规被暂停销售资格

据天津证监局公告显示,天津证监局于2016年12月15日对凤凰财富进行了现场检查。经查,发现该公司存在五项违规行为:第一,没有建立完善的内部控制、风险管理和基金销售业务制度;第二,没有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施;第三,没有建立安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的基金销售业务信息管理平台;第四,2016年12月15日,取得基金从业资格的人员少于10人,且未在5个工作日内向天津证监局报告;第五,没有建立档案管理制度,且没有保存客户身份资料和与销售业务有关的其他资料。

天津证监局表示,上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》多条规定,责令凤凰财富暂停办理基金销售业务3个月。

根据规定,凤凰财富基金应自收到决定书之日起,立即停止基金销售活动,暂停基金销售业务期间不得从事下列活动:签订新的销售协议、宣传推介基金、发售基金份额以及办理基金份额申购。

在看到天津证监局出具的处罚通知后,《每日经济新闻》编辑试图打开凤凰财富的网址,却已经显示无法打开。于是3月中旬,编辑奔赴天津,对凤凰财富进行了实地调查。

辗转调查:原股东已转让凤凰财富股权

根据监管机构网站公示信息,凤凰财富位于塘沽区烟台道15号。3月23日,编辑从北京南站出发,来到塘沽,发现烟台道15号挂的公司牌匾为滨海投资集团。

亮明身份后,一位滨海集团王姓负责人向编辑表示,凤凰财富原来是滨海集团的全资子公司,不过去年下半年,滨海集团已经将凤凰财富股权进行了转让。“凤凰财富很早就取得了基金销售资格,此后曾经搬到深圳前海。但之后业务开展不太顺畅,又迁回天津,(深圳)前海的人很多又流失了。考虑到并没有开展实际业务,去年下半年滨海集团已经将这个股权转让了,等于卖的是一个牌照。现在凤凰财富已经不在这里办公。”

他提供的一份营业执照副本复印件显示,签发时间是在2015年11月4日。但他表示,“2016年7月又变更了新的营业执照,法人从刘迪变更为了滕竹,只不过手上没有复印件。”他还提供了凤凰财富现任财务侯经理的电话,称其在北京朝阳办公。但编辑回到北京后拨打电话,已经无人接听。

编辑在滨海集团网站上还发现,目前网站上仍有关于凤凰财富的介绍:凤凰财富基金销售有限公司成立于2011年9月,是滨海投资集团股份有限公司的全资子公司,集金融基金产品销售服务及产品研发设计于一体,着力为广大投资者提供多维金融服务,努力铸造独立基金销售服务提供商。

新营业执照地址:只是托管

随后,《每日经济新闻》编辑从天津市工商局网站上查到凤凰财富的最新注册地址信息——天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区209。而新的股东结构变为两个自然人:张邦勇(50%)、商体(50%)。

动漫大厦,顾名思义,是以制作动漫为主的地方。一家基金销售公司,怎么会注册在这个地方呢?这不禁让人深思。

当天中午,编辑又从塘沽出发,前往凤凰财富最新注册地生态城的动漫大厦。到达动漫大厦约是下午两点。动漫大厦也不愧动漫之名,花园里有喜洋洋、灰太狼、西游记等动漫人物摆设。但这个地方,左看右看似乎与基金销售公司都不搭调。

之后,编辑来到了2楼209,也并未发现任何凤凰基金的牌子。敲开209的门,有一年轻男子应门,当询问凤凰财富是否在此办公时,他表示,凤凰财富只是将营业执照注册地址托管于此,他们并不清楚凤凰财富的具体情况。

从塘沽到动漫大厦,调查结果并不令人满意。于是编辑又回到了天津市区,想向证监局了解情况。但得知的情况是,天津证监局负责对外宣传的已经出差,联系未果。

基金销售资格明年8月到期

从调查情况来看,凤凰财富已经基本停止了正常经营活动,公司地址也是神龙见首不见尾。而值得一提的是,其基金销售资格,也将在2018年8月到期。

从过往公告来看,凤凰财富也只在2013年8月起代销过平安大华的5款产品,分别是平安大华行业先锋、平安大华深证300、平安大华策略先锋混合、平安大华保本混合和平安大华添利债券。

编辑给平安大华发去采访提纲,想对公司在选择第三方基金销售机构的流程做进一步了解,但截至发稿,尚未收到回复。

第三方销售之瓶颈:遭遇业绩大幅下滑

凤凰财富的没落,或许只是过去如火如荼的第三方基金销售机构遭遇瓶颈的冰山一角。

恒生电子3月27日晚间公布的年报显示,旗下的独立基金销售机构蚂蚁(杭州)基金销售有限公司2016年净利润比2015年下滑近2/3——2016年蚂蚁基金净利润1386.16万元,营收2.7亿元。2015年,还没被蚂蚁金服控股的数米网,净利润为3982万元,营收1.69亿元。

东方财富此前公布2016年年报也显示,受到基金销售额大幅下滑影响,东方财富去年净利润降至7.14亿元,同比下滑61%,降幅几乎和基金销售额降幅保持同步。

但值得一提的是,在一段时间平静之后,基金第三方销售市场近期又开始有了新动向。如3月21日,蚂蚁金服宣布向基金行业开放自运营平台“财富号”,用技术支撑基金公司在蚂蚁聚宝打造属于自己的品牌专区,直接触达和服务用户。蚂蚁金服方面表示,基于techfin的定位,未来会只做技术,支持金融机构去做好金融。

某大型基金公司副总告诉编辑,前几年互联网金融的发展事实上遇到了瓶颈,最开始大家预见互联网金融非常好,会有很快速的发展;但到现在,整个行业没有特别好的机会,不过并不代表未来。有点类似最早1999年、2000年的互联网泡沫,大家发现并没有达到预期的效果,很多都撤出了,但是突然再过几年,原来我们想它达到的状态现在已经远远超过了。因此,这个时候应该相当坚定地投入互联网金融,肯定不能放松。

 

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